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全球速讀:瑞豐新材副總王少輝違規(guī)減持 被深交所通報批評

來源:中國經(jīng)濟網(wǎng)

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京2月15日訊 深交所網(wǎng)站日前公布《關(guān)于對王少輝給予通報批評處分的決定》(深證上〔2023〕86號)經(jīng)查明,新鄉(xiāng)市瑞豐新材料股份有限公司(簡稱“瑞豐新材”,300910.SZ)副總經(jīng)理王少輝存在以下違規(guī)行為。


(相關(guān)資料圖)

根據(jù)瑞豐新材于2022年9月5日披露的《關(guān)于公司高級管理人員誤操作導(dǎo)致違規(guī)減持公司股票的公告》,王少輝于2022年9月2日通過集中競價方式減持瑞豐新材股份157100股,占瑞豐新材總股本的0.1047%,成交金額1549.63萬元,王少輝未在首次賣出的十五個交易日前公告減持計劃。

深交所判定,王少輝的上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第1.4條、第2.3.1條第一款以及《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第十三條第一款的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié),依據(jù)深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第12.6條和《上市公司自律監(jiān)管指引第12號——紀律處分實施標準》第三十七條的規(guī)定,經(jīng)深交所紀律處分委員會審議通過,決定對王少輝給予通報批評的處分。

瑞豐新材于2022年9月5日披露的《關(guān)于公司高級管理人員誤操作導(dǎo)致違規(guī)減持公司股票的公告》顯示,公司近日收到公司副總經(jīng)理王少輝《關(guān)于誤操作導(dǎo)致違規(guī)減持公司股票的情況說明及致歉聲明》,其因誤操作個人證券賬戶,導(dǎo)致在未預(yù)先披露減持計劃的情況下違規(guī)減持公司股票157100股。本次減持前股東持股情況本次誤操作減持前,王少輝持有公司股份667135股,占公司總股本的0.44%。王少輝因誤操作個人證券賬戶,導(dǎo)致其在未預(yù)先披露減持計劃的情況下,通過集中競價交易的方式減持公司股份157100股,占公司總股本的0.10%,減持后持有公司股份510035股。王少輝在發(fā)現(xiàn)上述誤操作之后,積極向公司說明情況,并配合公司進行處理。經(jīng)公司核查,該筆交易行為不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情況,亦不存在利用短線交易謀求利益的目的。

王少輝自2015年7月1日至2024年5月7日任公司副總經(jīng)理。王少輝,中國國籍,無境外永久居留權(quán),高中畢業(yè),1991年3月至2002年3月,歷任新鄉(xiāng)市工貿(mào)中心辦公室主任;2002年4月至今任職于公司?,F(xiàn)任公司副總經(jīng)理。

深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第1.4條規(guī)定:發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東或存托憑證持有人、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員,破產(chǎn)管理人及其成員,以及保薦機構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定(以下簡稱本所其他相關(guān)規(guī)定),誠實守信,勤勉盡責。

深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第2.3.1條規(guī)定:上市公司股東以及董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份的限售、減持及其他股份變動事宜,應(yīng)當遵守《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定、本所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》、《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實施細則》等相關(guān)規(guī)定及公司章程。上市公司股東可以通過向特定機構(gòu)投資者詢價轉(zhuǎn)讓、配售方式轉(zhuǎn)讓首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份,轉(zhuǎn)讓的方式、程序、價格、比例以及后續(xù)轉(zhuǎn)讓等事項,由本所另行規(guī)定,報中國證監(jiān)會批準后實施。

深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第12.6條規(guī)定:上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的,本所視情節(jié)輕重給予以下處分:

(一)通報批評;

(二)公開譴責;

(三)公開認定其不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、董事會秘書。以上第二項、第三項處分可以并處。

以下為原文:

深圳證券交易所文件

深證上〔2023〕86號

關(guān)于對王少輝給予通報批評處分的決定

當事人:

王少輝,新鄉(xiāng)市瑞豐新材料股份有限公司副總經(jīng)理。

經(jīng)查明,王少輝存在以下違規(guī)行為:

根據(jù)新鄉(xiāng)市瑞豐新材料股份有限公司(以下簡稱“瑞豐新材”)于2022年9月5日披露的《關(guān)于公司高級管理人員誤操作導(dǎo)致違規(guī)減持公司股票的公告》,王少輝于2022年9月2日通過集中競價方式減持瑞豐新材股份157,100股,占瑞豐新材總股本的0.1047%,成交金額1,549.63萬元,王少輝未在首次賣出的十五個交易日前公告減持計劃。

王少輝的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第1.4條、第2.3.1條第一款以及《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第十三條第一款的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié),依據(jù)本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第12.6條和《上市公司自律監(jiān)管指引第12號——紀律處分實施標準》第三十七條的規(guī)定,經(jīng)本所紀律處分委員會審議通過,本所作出如下處分決定:

對王少輝給予通報批評的處分。

對于王少輝上述違規(guī)行為及本所給予的處分,本所將記入上市公司誠信檔案,并向社會公開。

深圳證券交易所

2023年2月14日

標簽: 通報批評

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