監(jiān)管接連發(fā)布投行罰單，不斷壓實中介機構“看門人”責任
【資料圖】
9家券商，21張罰單，近1個月來，中介機構“看門人”責任不斷壓實，監(jiān)管對于券商投行業(yè)務合規(guī)經(jīng)營的把控毫不放松。全年來看，投行業(yè)務成為券商被開罰單最多的業(yè)務。“明顯感覺到，2022年有關投行的罰單尤其多。”有券商投行人士表示，全面合規(guī)、有效運行的投行內控機制將促進保薦機構真正發(fā)揮“看門人”功能，為注冊制行穩(wěn)致遠夯實基礎。（上證報）
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