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東方花旗兩保代收警示函保薦華冠新材IPO未勤勉盡責

2021-12-30 12:40:44 來源：中國經濟網

中國經濟網北京12月30日訊證監會官網近日披露了對李僅、張正平采取出具警示函措施的決定。經查，證監會發現李僅、張正平存在以下違規行為：在擔任廣東華冠新型材料股份有限公司首次公開發行股票并上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責，對發行人客戶類型、期間費用等事項的核查不充分。

經中國經濟網記者查詢，2017年10月和2018年12月，華冠新型材料股份有限公司（簡稱“華冠新材”）在證監會網站預披露了招股書，華冠新材前身為廣東華冠新型材料有限公司，擬在上交所主板募資6.5億元，保薦機構為東方花旗證券有限公司（以下簡稱“東方花旗”），保薦代表人為李僅、張正平。

據東方證券(600958.SH)2020年4月22日發布的公告，當日，東方證券收購東方花旗33.33%股權及東方花旗更名事宜已完成工商變更登記。東方花旗的企業名稱變更為東方證券承銷保薦有限公司。東方證券承銷保薦有限公司成為東方證券的全資子公司。

警示函指出，李僅、張正平的上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》（證監會令第137號，以下簡稱《保薦辦法》）第四條的規定。按照《保薦辦法》第六十二條的規定，證監會決定對二人采取出具警示函的行政監督管理措施。

《證券發行上市保薦業務管理辦法》（證監會令第137號）第四條規定：

保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規和中國證監會的相關規定，恪守業務規則和行業規范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發行人證券發行上市，持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務。

保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益。

《證券發行上市保薦業務管理辦法》（證監會令第137號）第六十二條規定：

保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和內核負責人違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監會責令改正，并對其采取監管談話、重點關注、責令進行業務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施；依法應給予行政處罰的，依照有關規定進行處罰；情節嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

以下為處罰原文：

關于對李僅、張正平采取出具警示函措施的決定

李僅、張正平：

經查，我會發現你們存在以下違規行為：在擔任廣東華冠新型材料股份有限公司首次公開發行股票并上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責，對發行人客戶類型、期間費用等事項的核查不充分。

上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》（證監會令第137號，以下簡稱《保薦辦法》）第四條的規定。按照《保薦辦法》第六十二條的規定，我會決定對你們采取出具警示函的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會

2021年12月20日

標簽：花旗勤勉盡責